经调查发现，申万宏源西部证券兰州西津西路证券营业部存在多项合规管理问题。具体而言，该营业部未将个别从业人员的手机号码纳入合规监测系统，导致监管空白；同时，个别从业人员在执业过程中存在违规行为，包括替客户办理证券交易、向客户提供部分缺乏合理依据的投资建议，以及泄露融资融券、科创板业务的知识测试答案。这些行为严重违反了《 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等相关法规，暴露了营业部在员工执业行为合规管理方面的不

　　针对上述问题，甘肃证监局依据相关法律法规，对申万宏源西部证券兰州西津西路证券营业部采取了出具警示函的监管措施，并要求其在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，以加强合规管理、严格规范工作人员执业行为、切实防范风险。

　　此外，对于直接涉事的从业人员简明明，甘肃证监局也进行了严肃处理。简明明在从业期间未如实备案个人手机号码、替客户办理证券交易、提供不合理的投资建议及泄露知识测试答案等行为，违反了多项证券行业管理规定。甘肃证监局决定对简明明个人同样采取出具警示函的监管措施，并记入诚信档案，以示惩戒。

　　甘肃证监局强调，证券公司及其从业人员应严格遵守法律法规，加强内部管理，确保业务合规开展。对于发现的违规行为，监管部门将依法依规严肃处理，切实维护证券市场的公平、公正和稳定。

　　同时，甘肃证监局也提醒广大投资者，在选择证券公司和从业人员时应谨慎甄别，注意风险防范。对于发现的违法违规行为，可及时向监管部门举报，共同维护良好的市场环境。

　　据公开信息显示，申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部成立于2014年01月09日，注册地位于甘肃省兰州市七里河区西津西路16号兰州中心3316室，法定代表人为黄伟。经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、融资融券、代销金融产品、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务（以上各项业务限新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏区域）。

责任编辑：公司观察

他是三个黑暗巨头之中最狡猾的一个，此时此刻他要是不想逃走那才怪了。

黑暗三巨头为夏雷进行挖了一个陷阱，还没有来得及对夏雷出手，他们的陷阱却已经被炸得面目全非了。

夏雷只是看着他笑。

一个轻微而清脆的响声从世界之盒之上传出来，最后一块碎片放在那个缺口上的时候，小小的盒子骤然释放出了一个能量震荡。夏雷根本就无法避让，瞬间被那个能量震荡所产生的能量冲击波冲击、淹没，那一刹那间的感觉就像是在中东沙漠之中突然被一股速冻寒流卷中一样。

夏雷已经调整过来了，他忽然伸手在宁静的胳膊上掐了一把。因存在多项合规管理问题 申万宏源西部证券兰州营业部及从业人员简明明被警示受人滴水之恩当涌泉以报。